因员工持股计划 宋都股份收上交所监管工作函及浙江证监局关注函

观点网讯：暨3月22日间披露2018年员工持股计划出售进展后，于3月23日晚间，宋都基业投资股份有限公司接连收到上海证券交易所监管工作函、浙江证监局监管关注函，另发布公告表示2018年员工持股计划出售完毕暨终止。

观点新媒体获悉，上交所于工作函中表示，宋都股份(600077)公告称2018年员工持股计划已于3月22日当日出售3242.92万股股票，剩余股份数约60万股。此前，宋都股份披露拟垫资16亿元参与阿根廷某盐湖提锂项目，我部已发出监管问询函，而宋都股份至今尚未回复。上述减持情况受到市场和投资者广泛关注。其要求，宋都股份应进一步核实两期员工持股计划的具体减持情况，包括但不限于员工持股计划的持有人构成及持股情况、管理与利益分配机制、本次减持背景以及决策过程和参与人员等。

而有关阿根廷某盐湖提锂项目建设运营，上交所曾就相关事项发出监管问询函，但宋都股份至今尚未回复，应当严格按照问询函要求，核实控股股东及其一致行动人、实控人、公司董监高及其他相关方近期直接或间接的减持情况及后续减持安排，并在此基础上说明本次交易的目的。

此外，上交所表示，应当全面自查前期内幕信息管控情况，核实公司董监高、控股股东及实控人、交易对手方、其他相关方及其董监高、主要股东、实际控制人，以及前述对象近亲属等内幕信息知情人的近期股票交易情况。

另悉，浙江证监局监管关注函中显示，2022年3月13日，你公司公告了《关于签订合作协议暨对外提供财务资助的公告》，你公司控股子公司浙江宋都锂业科技有限公司与启迪清源〔上海)新材料科技有限公司、西藏珠峰(600338)资源股份有限公司等相关方签订协议，宋都锂科对全部16亿元合同设备款提供财务资助。上达事项经你公司第十屆董事会第三十五次会议审议，三名独立董事均投出弃权票。

据此，证监局要求宋都股份内部董事说明相关疑虑和异议是否消除，如消除，详述通过何种途径消除;在对此事项存在较大疑虑的情況下，投出赞成票是否恰当；说明目前项目尽职调查计划及进展情况、资金安排计划；详细说明提供宋都锂科财务资助的具体方案。此外，要求宋都股份说明2018年员工持股计划卖出决策过程，提供卖出交易流水，并说明2016年员工持股计划近期是否有卖出计划。

而在收到以上函书后，宋都股份表示，截至公告日，其2018年员工持股计划所持有的公司股票3302.87万股已全部出售完毕。2018年员工持股计划实施完毕并自动终止，后续将进行资产清算和分配等工作。

据了解，宋都股份于2018年2月8日、2018年3月2日分别召开的第九届董事会第二十八次会议及2017年年度股东大会审议通过了《宋都股份2018年员工持股计划(草案)》等相关议案；2018年5月23日，其召开的第九届董事会第三十一次会议审议通过了《宋都股份2018年员工持股计划修订稿(草案)》及其摘要；2018年8月30日召开了第九届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于延长2018年员工持股计划股票购买期的议案》；2018年12月13日，其披露了2018年员工持股计划已完成股票购买3302.87万股，占公司总股本的2.46%，成交金额1.28亿元，成交均价约3.89元/股；2021年8月30日，持有人会议同意《关于延长2018年员工持股计划存续期的议案》，并提交董事会审议通过，2018年员工持股计划存续期延长两年，即存续期延长至2023年9月1日止。

而截至2022年3月22日，宋都股份2018年员工持股计划已出售3242.92万股，成交金额为2.2亿元，成交均价为6.77元/股。

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