因蓝光发展认购债券未披露 上交所对时任董秘罗瑞华等人予以通报批评

观点网讯：4月18日，上海证券交易所披露一则纪律处分决定书，内容有关对四川蓝光发展(600466)股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定。

观点新媒体获悉，2021年3月13日，蓝光发展《四川蓝光发展股份有限公司2021年第一期中期票据发行结果的公告》称，于2021年3月10日发行了2021年度第一期中期票据，即"21蓝光MTN001"，发行规模为人民币10亿元，募集资金已于2021年3月11日全部到账。根据中国证监会四川监管局《关于对四川蓝光发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定》查明的事实，蓝光发展以自有资金参与认购该债券。

但在其前期发行结果公告中，未披露蓝光发展认购或由出资参与的情况，相关信息披露不真实。以自有资金参与认购其自身发行的票据，但未在相关发行结果公告中如实披露，导致对所募资金的实际金额等情况披露不真实，违反了《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》有关规定。

据了解，于责任人方面，蓝光发展时任董事会秘书罗瑞华作为信息披露事务具体负责人，时任财务负责人欧俊明作为公司财务事项具体负责人，均未能勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任。上述人员违反了《股票上市规则》有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

另针对蓝光发展时任董事会秘书罗瑞华提出的申辩理由，上海证券交易所认为不能成立。罗瑞华作为信息披露具体负责人，应当充分关注公司募集资金的实际情况并如实披露，不属于分管范围、不知情等不能作为减免违规责任的合理理由同时，根据罗瑞华提供的材料显示，其已于3月5日前告知公司，其中一家主要投资机构在4月前无能力参与公司中期票据发行。在已明知本次发行对象资金存在重大不确定性的情况下，罗瑞华并未对公司的最终发行对象及融资安排保持充分关注，致使未如实披露实际情况。

据此，鉴于违规事实和情节，根据《股票上市规则》规定和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号--纪律处分实施标准》有关规定，上交所作出纪律处分决定，对四川蓝光发展股份有限公司额和时任董事会秘书罗瑞华、时任财务负责人欧俊明予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

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